A nossa postura de conformidade não é uma posição de marketing. É o padrão operacional que determina que mandatos aceitamos, como os conduzimos e quando nos retiramos.
A GLOBALBRIDGE atua como intermediário corporativo e coordenador estratégico. Não estamos autorizados, licenciados nem supervisionados como intermediário financeiro regulado em qualquer jurisdição. Não prestamos serviços bancários, de pagamento, de moeda eletrónica, de investimento, de seguros, sobre criptoativos nem de consultoria regulada. Toda a atividade regulada dentro de um mandato é realizada por terceiros licenciados sob a sua própria autorização e responsabilidade profissional.
Os controlos de prevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo estão integrados no protocolo de contratação. Cada mandato é filtrado contra os enquadramentos AML internacionais e nacionais e a documentação de suporte é preparada para suportar uma revisão regulada.
Os processos KYB cobrem a identificação do beneficiário efetivo, a validação da estrutura societária, a avaliação setorial de risco e a monitorização contínua ao longo do mandato.
As contrapartes são filtradas contra listas de sanções UE, ONU, OFAC, Reino Unido e outras aplicáveis, e contra bases de PEP. A revisão de imprensa adversa faz parte do padrão de análise de contraparte.
Em matérias sensíveis, a verificação da origem de fundos e do património segue padrões documentais de evidência. As declarações não verificáveis não são aceites.
Os dados pessoais são tratados em conformidade com o RGPD e enquadramentos equivalentes. As transferências internacionais apoiam-se nas Cláusulas Contratuais-Tipo da UE ou em outras garantias equivalentes. Os prazos de conservação estão documentados e são respeitados.
Os enquadramentos NDA e NCND regem cada contratação. A divulgação é por níveis e fica documentada. A confidencialidade sobrevive ao encerramento do mandato e aplica-se à nossa equipa do mesmo modo que se aplica à matéria.
A aceitação não é automática. Cada aproximação é filtrada por racionalidade comercial, adequação jurisdicional, exposição a conflitos, perfil de contraparte e postura de conformidade antes de se tornar conversa. O resultado é uma decisão escrita de go / no-go com a sua justificação.
Recusamos mais matérias do que aceitamos. Dizer não a tempo faz parte da disciplina de dizer bem que sim.
Cada aproximação é filtrada com confidencialidade antes de qualquer intercâmbio adicional.